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Compliance als Instrument des Risikomanagements von Banken
Alexandra Marlene Riegler
Art der Arbeit
Masterarbeit
Universität
Universität Wien
Fakultät
Fakultät für Wirtschaftswissenschaften
Studiumsbezeichnung bzw. Universitätlehrgang (ULG)
Masterstudium Betriebswirtschaft
Betreuer*in
Thomas Gehrig
DOI
10.25365/thesis.36152
URN
urn:nbn:at:at-ubw:1-29145.43333.970962-9
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(Print-Exemplar eventuell in Bibliothek verfügbar)
Abstracts
Abstract
(Deutsch)
Schon lange wird die Bankenregulierung in der Politik, in den Medien und den Fachverbänden diskutiert. Diese Arbeit hat sich das Ziel gesetzt, die rechtlichen Grundlagen, die Ursache der Finanzkrise, die Entwicklung und Beurteilung der Regulatoren sowie die Zusammenführung von Compliance, Corporate Gover- nance und Risikomanagement darzustellen. Im ersten Teil der Arbeit werden die Regulierungen von Basel und innerhalb der europäischen Union, denen sich auch Österreich unterworfen hat, erörtert. Im Anschluss daran wird die Finanzkrise beschrieben und der regulatorischen Entwicklung gegenübergestellt. Im zweiten Teil werden die Bereiche Compliance, Corporate Governance und Risikomanagement einschließlich der gesetzlichen Entwicklung behandelt. Des Weiteren wird die regulatorische Entwicklung kritisch analysiert. Abschließend werden Corporate Governance, Compliance und Risikomanagement als ein ganzheitliches System diskutiert. Mit der Verzahnung von Corporate Governance und Compliance auf der einen Seite und einem effektiven, auf Nachhaltigkeit ausgerichteten Risikomanagement auf der anderen Seite, können die neuen regulatorischen Anforderungen wirksam umgesetzt und redundante Aktivitäten im Compliance- und Risikomanagement eliminiert werden, so dass künftig die Möglichkeit besteht, die Auslöser einer Krise frühzeitig zu adressieren.
Abstract
(Englisch)
For a long time the banking regulation is in debate in politics, media and within the professional associations. The goal of this work is to represent the legal basis, the cause of the financial crisis, the progression and evaluation of the regulators and the merger of compliance, corporate governance and risk management. In the first part of the thesis, the regulations of Basel and within the European Union, which find application in Austria, will be discussed. Subsequently, the financial crisis is described and compared with the regulatory progress. In the second part, the areas of compliance, corporate governance and risk management, including the legal development are addressed. Furthermore, the regulatory development is critically analyzed. Finally, corporate governance, compliance and risk management will be discussed as a holistic system.
With the integration of corporate governance and compliance on the one hand and an effective, sustainability-oriented risk management on the other hand, the new regulatory requirements can be effectively implemented and redundant activities in compliance and risk management are eliminated. By using the described model there is a possibility to address the trigger of a crisis at an early stage.
Schlagwörter
Schlagwörter
(Englisch)
Basel I Basel II Basel III CRD IV CRR I Financial Crisis 2007/2008 Risikomanagement Compliance Corporate Governance
Schlagwörter
(Deutsch)
Basel I Basel II Basel III CRD IV CRR I Finanzkrise 2007/2008 Risikomanagement Compliance Corporate Governance
Autor*innen
Alexandra Marlene Riegler
Haupttitel (Deutsch)
Compliance als Instrument des Risikomanagements von Banken
Publikationsjahr
2015
Umfangsangabe
X, 107 S.
Sprache
Deutsch
Beurteiler*in
Thomas Gehrig
Klassifikation
85 Betriebswirtschaft > 85.99 Betriebswirtschaft: Sonstiges
AC Nummer
AC12219373
Utheses ID
32038
Studienkennzahl
UA | 066 | 915 | |