Detailansicht
MiFID II – Interessenkonflikte reinvented or reloaded?
Raphael Gottfried Toman
Art der Arbeit
Dissertation
Universität
Universität Wien
Fakultät
Rechtswissenschaftliche Fakultät
Studiumsbezeichnung bzw. Universitätlehrgang (ULG)
Doktoratsstudium Rechtswissenschaften
Betreuer*in
Christian Rabl
DOI
10.25365/thesis.55670
URN
urn:nbn:at:at-ubw:1-10720.38607.942965-7
Link zu u:search
(Print-Exemplar eventuell in Bibliothek verfügbar)
Abstracts
Abstract
(Deutsch)
Gegenstand der vorliegenden Arbeit ist es, einen Teilaspekt der neuen Vorschriften iZm der MiFID II zu untersuchen, und zwar werden die Änderungen im Hinblick auf Interessenkonflikte zwischen Wertpapierfirmen – juristische Personen, die gewerbsmäßig Wertpapierdienstleistungen und/oder Anlagetätigkeiten erbringen – sowie deren Kunden nach dem MiFID II-Regelwerk und dem österreichischen Umsetzungsgesetz, dem WAG 2018, näher analysiert.
Eingangs widmet sich die Arbeit der Frage, welchen Einfluss die europäischen Vorgaben durch den Gesetzgeber selbst sowie der zuständigen Aufsichtsbehörden auf die Auslegung haben. Ganz zentral widmet sich die Arbeit der Frage, welche Neuerungen die MiFID II im Hinblick auf die Vergütung von Wertpapierfirmen bringt, wobei weitestgehend auf Vorteile – Sach- bzw Vermögensverschiebungen von dritter Seite auf eine Wertpapierfirma im Zusammenhang mit Wertpapier(neben)dienstleistungen – eingegangen wird. Anschließend setzt sich die Arbeit damit auseinander, wie die aufsichtsrechtlichen Vorgaben auf die zivilrechtlichen Pflichten der Wertpapierfirma durchschlagen, weil die MiFID II diesbezüglich keine ausdrücklichen Vorgaben enthält. Abschließend befasst sich die Arbeit noch mit einer erheblichen Neuerung im Bereich der Interessenkonfliktvermeidung, und zwar den zielmarktbezogenen Organisations- und Verhaltenspflichten.
Schlagwörter
Schlagwörter
(Deutsch)
MiFID II Interessenkonflikte
Autor*innen
Raphael Gottfried Toman
Haupttitel (Deutsch)
MiFID II – Interessenkonflikte reinvented or reloaded?
Publikationsjahr
2018
Umfangsangabe
IV, 298 Seiten
Sprache
Deutsch
Beurteiler*innen
Stefan Perner ,
Nicolas Raschauer
Klassifikation
86 Recht > 86.25 Bankrecht, Börsenrecht
AC Nummer
AC15319032
Utheses ID
49193
Studienkennzahl
UA | 783 | 101 | |